公告日期：2025-11-14

Semiconductor Manufacturing International Corporation

（中芯国际集成电路制造有限公司）

关联（连）交易管理制度

（2020 年 4 月 30 日获董事会批准，2020 年 11 月 11 日及 2025 年 11 月 13 日经
董事会修订）

第一章 总 则

第一条 为规范 Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯
国际集成电路制造有限公司）（以下简称“公司”）的关联（连）交易管理及决策事宜，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）等法律、法规、规范性文件的规定，结合《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）组织章程大纲及细则》（以下简称“《公司章程》”）及公司实际情况，特制订本关联（连）交易管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 公司与关联（连）方之间的关联（连）交易行为除遵守公司股票上市地之股票上市规则、有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。

第二章 关联（连）交易的基本原则

第三条 公司实施关联（连）交易应当遵循以下基本原则：

（一） 平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二） 公平、公正、公开的原则；

（三） 不损害公司及公众投资者合法权益的原则；

（四） 关联董事及关联股东（见本制度第十一、十二条）回避表决的原则。
第三章 关联（连）方和关联（连）关系

第四条 公司的关联（连）方包括符合《科创板上市规则》定义的“关联法人”和“关联自然人”以及符合《联交所上市规则》第 14A 章所定义的“关连人士”，具体包括具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织：

（一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织（如有）；

（二） 直接或间接持有公司 5%以上投票权/股份的自然人；

（三） 公司的董事或高级管理人员；

（四） 与前述第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五） 直接持有公司 5%以上投票权/股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（六） 直接或间接控制公司的法人或其他组织（如有）的董事、监事（如适用）、高级管理人员或其他主要负责人；

（七） 由前述第（一）至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立非执行董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外；

（八） 间接持有公司 5%以上投票权/股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（九） 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织；

（十） 根据《联交所上市规则》的规定须被认定为“关连人士”的个人或实体及其联系人。

在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，具有上述第（一）至第（九）项所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同上市公司的关联（连）方。

第四章 关联（连）交易

第五条 根据中国证监会、上交所以及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）的相关规定，公司的关联（连）交易是指公司、公司合并会计报表范围内的企业（以下简称“并表企业”）、《联交所上市规则》所定义的公司的子公司与公司关联（连）方之间发生的转移资源、义务或其他事项（包括根据《联交所上市规则》第 14A 章所界定的交易），以及与第三方进行的指定类别交易（如《联交所上市规则》第 14A 章所界定），而该交易可令关联（连）人士透过其交易所涉及实体的权益而获得利益。

关联（连）交易包括但不限于以下交易：

（一） 购买或者出售……
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