公告日期：2026-01-30

国投证券股份有限公司

关于

易思维（杭州）科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

之

参与战略配售的投资者的

专项核查报告

保荐人（主承销商）

（深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦）

二零二六年一月

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”“主承销商”或“保荐人”）作为易思维（杭州）科技股份有限公司（以下简称“易思维”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（以下简称“《首发承销细则》”）《首次公开发行证券承销业务规则》等法律、法规及相关规范性文件的规定，针对易思维首次公开发行股票战略配售投资者的资格进行核查，出具本核查报告。
一、本次发行并在科创板上市的批准

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2025年3月19日，发行人召开了第一届董事会第五次会议，全体董事出席会议，审议通过了关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市方案的相关议案。

（二）发行人股东会关于本次发行上市的批准

2025年4月3日，发行人召开了2025年第一次临时股东会，全体股东出席会议，审议通过了关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市方案的相关议案。

（三）上海证券交易所、中国证券监督管理委员会关于本次发行上市的审核

2025年11月21日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会发布《上海证券交易所上市审核委员会2025年第57次审议会议结果公告》，根据该公告内容，上交所科创板上市委员会于2025年11月21日召开的2025年第57次审议会议已经审议同意易思维本次发行上市（首发）。

2025年12月19日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意易思维（杭州）科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2791号），同意发行人首次公开发行股票的注册申请。

（四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批

根据发行人于2025年12月11日作出的第一届董事会第十一次会议决议，审议通过了《关于公司员工资管计划设立暨参与公司首次公开发行股票并在科创板上
市战略配售的议案》，根据发行人于2025年12月29日作出的第一届董事会第十二 次会议决议，审议通过了《关于调整公司员工资管计划设立暨参与公司首次公开 发行股票并在科创板上市战略配售事项的议案》，同意公司高级管理人员和核心 员工拟以设立专项资产管理计划的方式参与公司本次发行上市的战略配售。

二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量

发行人发行前总股本7,500.00万股，本次拟公开发行股票2,500.00万股，发行 股份占公司发行后股份总数的比例约为25.00%，全部为公开发行新股，公司股东 不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为10,000.00万股。本次发行初 始战略配售股票数量为500.00万股，占本次发行股票数量的20.00%。发行人本次 发行战略配售对象的确定和配售股票数量的相关情况如下：

（一）战略配售对象的确定

根据《首发承销细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者主要 包括：

1、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下 属企业；

2、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金 或其下属企业；

3、以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭 方式运作的证券投资基金；

4、参与科创板跟投的保荐人相关子公司；

5、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管 理计划；

6、符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。

发行人和主承销商根据本次发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，并 根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：

序号 投资者名称 投资者类型

1 国投证券投资有限公司（以下简称“国证投资”） 参与科创板跟投的保荐人相关
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