公告日期：2025-05-01

国投证券股份有限公司

关于湖南华纳大药厂股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

2021 年 7 月，湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”“公司”
或“发行人”）在上海证券交易所科创板上市，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）担任保荐机构并负责华纳药厂上市后的持续督导工作，持续督
导期至 2024 年 12 月 31 日止。2022 年 10 月，公司聘请国投证券股份有限公司
（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，曾用名为“安信证券股份有限公司”）任向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司已于 2022 年 11 月与国投证券签署保荐协议，自签署保荐协议之日起，西部证券尚未完成的持续督导工作将由国投证券
承接，由国投证券承接自协议生效之日起至 2024 年 12 月 31 日止的首次公开发
行股票持续督导工作，并按照相关法律、法规和交易规则的规定履行持续督导义务，承担法律责任。目前，华纳药厂首次公开发行股票并上市的持续督导期限已届满，国投证券现根据相关规定出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

办公地址 北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 12 层

法定代表人 段文务

保荐代表人 陈哲、黄艺庭

联系电话 010-57839229

三、发行人基本情况

发行人名称 湖南华纳大药厂股份有限公司

证券代码 688799

注册资本 9,380.00 万元

注册地址 湖南浏阳生物医药园区

办公地址 长沙市岳麓区麓天路 28 号五矿麓谷科技园 C6-C7 栋

法定代表人 黄本东

实际控制人 黄本东

董事会秘书 乔桥

联系电话 0731-85910599

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2021 年 7 月 13 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

国投证券于 2022 年 11 月承接华纳药厂首次公开发行股票并在科创板上市
之持续督导工作后，国投证券及保荐代表人所做的主要保荐工作如下：

1、督导公司规范运作，关注内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；

3、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项，并发表意见；

4、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

5、持续关注公司为他人提供担保、对外投资是否履行规定程序等事项；
6、持续关注公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金
的往来；

7、关注公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高管等履行承诺的情况；

8、对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

2024 年 6 月 7 日至 2024 年 7 月 1 日期间，公司使用部分闲置募集资金进行
现金管理的金额略高于前次董事会审批授权额度，现金管理金额为 2.02 亿元超
出授权额度 200 万元 。2024 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第十一次会
议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，追加确认了上述超额使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。

公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出事先审议额度的情形，是在不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风……
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