公告日期：2025-12-04

中信建投证券股份有限公司

关于北京昂瑞微电子技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

参与战略配售的投资者核查事项的专项核查报告

北京昂瑞微电子技术股份有限公司（以下简称“昂瑞微”、“发行人”或“公司”）拟首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”或“主承销商”）作为本次发行的保荐人（主承销商），根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）及《首次公开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）的相关规定，对昂瑞微本次发行的参与战略配售的投资者进行核查，基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据上海市锦天城律师事务所出具的核查意见，以及主承销商进行的相关核查结果，主承销商就昂瑞微本次发行的战略配售（以下简称“本次战略配售”）事宜出具如下专项核查报告。

一、战略配售方案和参与战略配售的投资者基本情况

（一）战略配售方案

根据《北京昂瑞微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案》，本次战略配售的具体方案如下：

1、战略配售数量

本次拟公开发行股票数量为2,488.2922万股，占发行后公司股份总数的比例为25.00%。本次发行的初始战略配售数量为497.6584万股，占本次发行数量的20.00%，其中，保荐人相关子公司跟投的初始战略配售数量预计为124.4146万股，占本次发行数量的5.00%；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划初始战略配售数量为248.8292万股，占本次发行数量的10.00%，且认购金额不超过12,859万元；其他参与战略配售的投资者认购金额不超过22,500万元。

发行人和主承销商将依据网下询价结果拟定发行价格后确定最终战略配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将回拨至网下发行。
2、战略配售对象

本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下四类：1）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；2）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；3）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；4）参与科创板跟投的保荐人相关子公司。

3、参与数量

（1）中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）是保荐人（主承销商）中信建投的子公司。根据《实施细则》，中信建投投资初始跟投比例为本次公开发行证券数量的5.00%，即初始跟投股数为124.4146万股。具体比例和跟投金额将在发行价格确定后明确。

中信建投投资已与发行人签署战略配售协议，承诺按照证券发行价格认购发行人本次公开发行证券数量2%-5%的证券，具体比例根据发行人本次公开发行证券的规模分档确定：

①发行规模不足10亿元的，跟投比例为5%，但不超过人民币4,000万元；
②发行规模10亿元以上、不足20亿元的，跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元；

③发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元；

④发行规模50亿元以上的，跟投比例为2%，但不超过人民币10亿元。

因中信建投投资最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，保荐人（主承销商）将在确定发行价格后对本次参与战略配售的投资者最终实际认购数量进行调整。

（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划中信建投基金-共赢64号员工参与战略配售集合资产管理计划和中信建
投基金-共赢65号员工参与战略配售集合资产管理计划拟参与战略配售的数量合计占本次公开发行数量的10.00%，即248.8292万股；同时，认购规模上限合计不超过12,859.00万元，具体比例和金额将在发行价格确定后明确。

（3）其他拟参与本次发行战略配售的投资者名单如下：

序号 参与战略配售的投资者名称 投资者类型 拟认购金额上
限（万元）

1 中国保险投资基金（有限合伙） 10,500
全国社会保障基金理事会（委托银华基金 具有长……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。