公告日期：2025-03-28

中信建投证券股份有限公司

关于

北京昂瑞微电子技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市

之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年三月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人张悦、汪家富根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

第一节 本次证券发行基本情况 ...... 4

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 4

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 4

三、发行人基本情况...... 7

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 7

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 8

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 9
第二节 保荐人承诺事项 ...... 14
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 15

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15
第四节 关于发行人利润分配政策的核查 ...... 17

一、公司章程中利润分配相关规定...... 17
二、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由

...... 20

三、上市后三年内现金分红等利润分配计划...... 21

四、公司长期回报规划的内容及规划制定时的主要考虑因素...... 22
第五节 对本次发行的推荐意见 ...... 23

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 23

二、本次发行符合相关法律规定...... 24

三、发行人的主要风险提示...... 28

四、发行人的发展前景评价...... 36

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 36

六、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 36

释 义

保荐人、本保荐人、中信 指 中信建投证券股份有限公司
建投证券

发行人、公司、昂瑞微 指 北京昂瑞微电子技术股份有限公司

昂瑞微有限 指 北京昂瑞微电子技术有限公司，发行人前身，曾用名为北
京中科汉天下电子技术有限公司

《中信建投证券股份有限公司关于北京昂瑞微电子技术
本发行保荐书 指 股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之发行
保荐书》

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》

《公司章程》 指 《北京昂瑞微电子技术股份有限公司章程》

申报会计师、中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

发行人律师、信达 指 广东信达律师事务所

报告期、报告期内、 报告 指 2022 年度、2023 年度以及 2024 年度

期各期

报告期各期末 指 2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日以及 2024 年 12
月 31 日

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

注：本发行保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人

中信建投证券指定张悦、汪家富担任本次北京昂……
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