公告日期：2025-05-01

光大证券股份有限公司

关于江西悦安新材料股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐人”或“本机构”）为江西悦安新材料股份有限公司（以下简称“悦安新材”、“公司”、“上市公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐人。
截至 2024 年 12 月 31 日，悦安新材首次公开发行股票并在科创板上市的持续
督导期限已经届满。

光大证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报告书：

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

保荐人名称 光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号

主要办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 刘秋明

本项目保荐代表人 张磊、窦建元

联系电话 0755-25310050

三、公司基本情况

中文名称 江西悦安新材料股份有限公司

英文名称 JIANGXI YUEAN ADVANCED MATERIALS CO.,LTD.

证券代码 688786.SH

股本 119,833,336 股

注册地址 江西省赣州市大余县新世纪工业城

主要办公地址 江西省赣州市大余县新华工业园

法定代表人 李上奎

实际控制人 李上奎、李博

联系人 李博

联系电话 0797-8705008

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市

本次证券上市时间 2021 年 8 月 26 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

2021 年年度报告于 2022 年 4 月 15 日披露

年度报告披露时间 2022 年年度报告于 2023 年 3 月 11 日披露

2023 年年度报告于 2024 年 4 月 23 日披露

2024 年年度报告于 2025 年 4 月 25 日披露

四、保荐工作概述

悦安新材原聘请东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）担任首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日
止。

悦安新材分别于 2023 年 1 月 18 日和 2023 年 2 月 22 日召开第二届董事会
第六次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了“公司 2023 年度向特
定对象发行 A 股股票”的相关议案。2023 年 7 月 1 日，公司披露了《关于变
更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-046），聘请光大证券担任公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，并签署相关保荐协议，
自 2023 年 7 月 1 日光大证券承接东兴证券未完成的持续督导工作。

承接持续督导阶段，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规的规定，履

1、持续关注发行人的经营情况；

2、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

3、督导发行人规范运作，持续关注发行人内部控制制度建设和执行情况，督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制……
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