公告日期：2025-05-14

成都国光电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月

一、发行人基本情况

公司的中文名称 成都国光电气股份有限公司

公司的中文简称 国光电气

公司的外文名称 Guoguang Electric Co.,Ltd.Chengdu

公司的外文名称缩写 GGECO

公司的法定代表人 李泞

公司注册地址 成都经济技术开发区（龙泉驿区）星光西路 117号

公司注册地址的历史变更情况 无

公司办公地址 成都经济技术开发区（龙泉驿区）星光西路 117号

公司办公地址的邮政编码 610100

公司网址 http://www.chinaguoguang.com/

电子信箱 tzzgx@chinaguoguang.com

二、本次发行情况概述

成都国光电气股份有限公司（以下简称“公司”或“国光电气”）经中国证
券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意成都国光电气股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2505 号）核准，向社会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 1,935.4932 万股，发行价为每股人民币 51.44元，共计募集资金总额为人民币 99,561.77 万元，扣除各项发行费用后，公司本次募集资金净额为 90,615.04 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2021 年 8 月 26 日出具了《验资报告》(中
汇会验[2021]6700 号)。
三、保荐工作概述

在尽职推荐期间，中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“保荐机构”）及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按
照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上交所提交股票发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

在持续督导期间，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）关于实际控制人之一、董事长张亚被实施留置

公司于 2024 年 3 月 11 日收到公司实际控制人之一、董事长张亚先生家属的
通知，张亚先生家属收到永清县监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，张亚先生被实施留置。公司于 2024 年 9 月，收到董事长张亚先生家属通知，其收到永清县监察委员会签发的《解除留置通知书》，永清县监察委员会已解除对张亚先生的留置措施。

保荐人及保荐代表人通过访谈公司主要管理人员等方式了解公司实际控制人、董事长张亚被实施留置事项，以及是否对公司生产经营构成影响。

（二）关于募投项目延期

公司募投项目资金使用进度不及原计划预期，公司于 2024 年 10 月 30 日分
别召开了第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将募集资金投资项目“科研生产综合楼及空天通信技术研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间延期至 2025 年 11 月30 日；将募集资金投资项目“……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。