公告日期：2025-05-12

国元证券股份有限公司

关于安徽容知日新科技股份有限公司

向特定对象发行部分限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“容知日新”或“公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对容知日新向特定对象发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

2024 年 6 月 7 日，公司收到由中国证监会出具的《关于同意安徽容知日新
科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]882 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次发行新增的股数为
5,801,305 股，已于 2024 年 11 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕股份登记手续。发行完成后，公司总股本由 81,626,048 股增加至 87,427,353 股，其中限售流通股数量为 5,801,305 股，无限售流通股数量为81,626,048 股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股份，限售期为公司向特定对象发行结束之日起 6 个月，涉及限售股股东共 15 名，对应限售股数量为5,076,141 股，占公司目前总股本的 5.81%。本次解除限售并申请上市流通的限
售股 5,076,141 股，将于 2025 年 5 月 19 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至 87,427,353 股，具体内容详见公司于2024年11月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《容知日新 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行结果暨股本变动公告》。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未

发生因利润分配、公积金转增及其他事项导致公司股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象承诺所认购的股

票限售期限为自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意

见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关

承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 5,076,141 股，占公司现有股本总数的

比例为 5.81%，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起 6 个月。上市流通数

量为该限售期的全部股份数量。

（二）本次上市流通日期为 2025 年 5 月 19 日。

（三）限售股上市流通明细清单

持有限售股 持有限售股占 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 数量（股） 公司总股本比 通数量（股） 股数量
例（%） （股）

1 国泰基金管理有限公司 217,548 0.25 217,548 0

2 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司—时代伯 232,052 0.27 232,052 0
乐定增 10 号私募股权投资基金

3 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司—时代伯 232,052 0.27 232,052 0
乐定增 11 号私募股权投资基金

4 王月怡 362,581 0.41 362,581 0

5 大成基金管理有限公司 ……
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