公告日期：2025-04-15

中信证券股份有限公司

关于普冉半导体（上海）股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 4 月

一、发行人基本情况

公司名称 普冉半导体（上海）股份有限公司

英文名称 Puya Semiconductor (Shanghai) Co., Ltd.

股票简称 普冉股份

证券代码 688766.SH

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 1 号 9 层整层（实际楼层 8 楼）

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 1 号 9 层整层（实际楼层 8 楼）

法定代表人 王楠

实际控制人 王楠

联系电话 021-60791797

互联网网址 www.puyasemi.com

电子信箱 ir@puyasemi.com

半导体、集成电路及相关产品的开发、设计、销售，网络科技、计算机技术
经营范围 领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进
出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2111 号《关于核准普冉半导体
（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人
民币普通股 905.7180 万股，每股发行价格为 148.90 元，募集资金总额 134,861.41
万元，扣除各项发行费用人民币 10,306.87 万元（含税）后，实际募集资金净额为人民币 124,554.54 万元。

上述募集资金于 2021 年 8 月 16 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZF10839 号《验资报告》。
三、保荐工作概述

在尽职推荐期间，中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“保荐机
构”）及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上交所提交股票发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐人处理的情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

公司对保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在保
荐人的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐人的协调和核查工作。在保荐人对公司的持……
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