公告日期：2025-12-06

中信证券股份有限公司

关于辽宁成大生物股份有限公司

部分募投项目延期、调整内部投资结构并向全资子公司增
资以实施新增募投子项目的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信证券”）作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对公司部分募投项目延期、调整内部投资结构并向全资子公司增资以实施新增募投子项目的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 4,165 万股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人民币 458,150.00 万元；扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币434,137.94 万元。其中募投项目拟投入资金 204,000.00 万元，超募资金 230,137.94
万元。上述募集资金已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 10 月 25 日
出具的《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）审验确认。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存储募集资金的商业银行签署了募集资金专户储存监管协议。

二、募集资金使用情况

根据公司披露的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金使用情况投资项目及截至
2025 年 10 月 31 日募集资金使用情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 募集资金计划 募集资金累计 募集资金投 募集资金专
投入金额 投入金额 入进度(%) 户剩余金额

1 本溪分公司人用疫苗一 22,000.00 21,194.24 96.34 -

期工程建设项目

2 人用疫苗智能化车间建 13,848.96 11,979.14 86.50 -

设项目

3 人用疫苗研发项目 83,715.00 48,163.83 57.53 40,257.87

4 生物技术产品研发生产 39,167.84 23,087.68 58.95 17,196.65
基地项目

5 补充流动资金项目 45,268.20 45,275.40 100.00 -

6 超募资金 230,137.94 223,078.41 96.93 13,992.58

合计 434,137.94 372,778.70 85.87 71,447.10

注 1：公司人用疫苗研发项目、生物技术产品研发生产基地项目及超募资金的“募集资
金专户余额”包含募集资金产生的利息及理财收益。

注 2：公司本溪分公司的人用疫苗一期工程建设项目、人用疫苗智能化车间建设项目及
补充流动资金项目均已结项，相应的募集资金账户已按规定注销。

三、本次部分募投项目调整及延期事项概述

为积极顺应市场动态变化，匹配公司战略发展规划，并结合在研项目临床推 进情况，公司综合研判行业竞争格局及成本效益，经审慎论证，为进一步提升募 集资金使用效能、优化资源配置结构，决定对部分募集资金投资项目作出调整， 具体情况如下：

（一） 部分募投项目调整内部投资结构并向全资子公司增资情况

基于当前市场动态变化与公司战略发展规划，结合行业竞争格局及成本效益 的综合研判，经审慎论证，公司拟对“人用疫苗研发项目”的内部投资结构进行优 化调整。具体调整内容包括：公司拟终止 5 个研发子项目，并将上述子项目未使 用的募集资金统筹调配至其他存续及新增子项目“高价肺炎球菌多糖……
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