公告日期：2025-05-07

中国国际金融股份有限公司

关于格科微有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行格科微有限公司（以下简称“格科微”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司

（二）保荐代表人：孙远、姚迅

（三）现场检查时间：2025 年 4 月 15 日

（四）现场检查人员：孙远、南堰

（五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。
（六）现场检查手段：

1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈；

2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；
3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件；

5、核查公司上市以来发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；

6、查看公司主要经营场所。

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、公司股东大会及董事会议事规则、会议材料及信息披露管理制度、募集资金管理等相关制度。

经现场核查，本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司治理文件，并通过与指定网络披露的相关信息进行比对。经现场核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看了公司主要经营场所，对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。经现场核查，本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

格科微首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、会计凭证、原始凭据及相关的董事会决议、独立董事意见。根据公司披露的《格科微有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项的公告》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“12 英寸 CIS 集成电路特色工艺研发与产业化项目”已达到预定可使用状态，公司决定将其予以结项。
经核查，本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，并能按照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财
等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司股东大会及董事会关于关联交易、对外担保、对外投资的审议和决策文件，并对公司高管及相关人员进行访谈，核查了格科微的关联交易、对外担保、对外投资等情况。

经核查，本持续督导期内，公司不存在违规的关联交易、对外担保及重大对外投资。
（六）经营状况

现场检查人员查看了公司主要经营场所，查阅了持续督导期内公司财务报表等财务资料，对公司高管及相关人员进行访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况，了解了公司董事、高管人员及核心技术人员情况。
根据公司披露的《格科微有限公司 2024 年年度业绩快报公告》，2024 年公司营业总
收入为 638,933.26 万元，较上年同期上升 36.02%；归属于母公司所有者的净利润18,682.43 万元，较上年同期上升 287.24%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 7,067.49 万元，较上年同期上升 14.57%。前述业绩变动主要受益于报告期内公司主营业务增长，特别是公司 1,300 万及以上像……
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