公告日期：2025-11-06

中信建投证券股份有限公司、

中泰证券股份有限公司

关于厦门恒坤新材料科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

参与战略配售的投资者核查的专项核查报告

厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“恒坤新材”、“发行人”或“公司”）拟首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”或“主承销商”）作为本次发行的保荐人（主承销商），中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为恒坤新材本次发行的联席主承销商（中信建投证券和中泰证券合称“联席主承销商”），根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）及《首次公开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）的相关规定，对恒坤新材本次发行的参与战略配售的投资者进行核查，基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据北京市竞天公诚律师事务所出具的核查意见，以及联席主承销商进行的相关核查结果，联席主承销商就恒坤新材本次发行的战略配售（以下简称“本次战略配售”）事宜出具如下专项核查报告：

一、参与战略配售的投资者的选取标准及配售资格

根据《实施细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的保荐人相
关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。

根据发行人提供的相关资料并经核查，参与本次战略配售的投资者为：

序号 投资者名称 投资者类型

1 中信建投投资有限公司（以下称“中信建投投资”） 参与科创板跟投的保荐
人相关子公司

2 中信建投基金-共赢58号员工参与战略配售集合资产管理计划发行人的高级管理人员
（以下称“共赢58号员工资管计划”） 与核心员工参与本次战

3 中信建投基金-共赢62号员工参与战略配售集合资产管理计划略配售设立的专项资产
（以下称“共赢62号员工资管计划”） 管理计划

4 恒申控股集团有限公司（以下称“恒申集团”）

5 北京八亿时空液晶科技股份有限公司（以下称“八亿时

空”）

6 厦门金圆投资集团有限公司（以下称“金圆集团”） 与发行人经营业务具有
战略合作关系或长期合
7 长存鸿图股权投资（武汉）合伙企业（有限合伙）（以下称 作愿景的大型企业或其
“长存鸿图”） 下属企业

8 深圳市创新投资集团有限公司（以下称“深创投”）

9 豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下称“豪威集

团”）

（一）参与战略配售的投资者的基本情况

1、中信建投投资

（1）基本情况

根据中信建投投资提供的营业执照及公司章程并经核查，截至本专项核查报告出具之日，中信建投投资的基本情况如下：

企业名称 中信建投投资有限公司

统一社会信用代码 91110111MA0193JP0G

类型 有限责任公司（法人独资）

住所 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 109

法定代表人 李旭东

注册资本 610,000 万元（人民币元，下同）

营业期限 2017 年 11 月 27 日至无固定期限

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