公告日期：2026-01-23

深圳北芯生命科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

投资风险特别公告

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

深圳北芯生命科技股份有限公司（以下简称“北芯生命”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2025〕2790号）。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

经发行人和本次发行的保荐人（主承销商）协商确定，本次公开发行股份数量为 5,700.0000 万股，发行股份占发行后总股本的 13.67%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行后公司总股本为 41,700.0000 万股。本次网上发行
与网下发行将于 2026 年 1月 26 日（T日）分别通过上交所交易系统和上交所互
联网交易平台（IPO网下询价申购）（以下简称“互联网交易平台”）实施。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 5 号——科创成长
层》，上市时未盈利的科创板公司，自上市之日起纳入科创成长层。截至《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）公告日，北芯生命尚未盈利。如上市时仍未盈利，自上市之日起将纳入科创成长层。

网上投资者为普通投资者的，首次参与新注册的科创板成长层股票、存托凭证的申购、交易前，应当以纸面或电子形式签署《科创成长层风险揭示书》，由证券公司充分告知相关风险。投资者未签署的，证券公司不得接受其相关委托。
发行人和保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：

1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）及网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由保荐人（主承销商）负责组织实施。战略配售在保荐人（主承销商）处进行；初步询价及网下发行通过互联网交易平台（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo）实施；网上发行通过上交所交易系统实施。关于初步询价和网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2024年修订）》（上证发〔2024〕112号）等相关规定。

本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（上证发〔2025〕46号）（以下简称“《业务实施细则》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括：

（1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；

（2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；

（3）中国中金财富证券有限公司（参与跟投的保荐人相关子公司）；

（4）中金北芯生命 1 号员工参与战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）。

2、发行人和保荐人（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。

3、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中约定的剔除规则，在剔除不符合要求的投资者报价后，协商一致，将拟申购价格高于 18.70元/股（不含 18.70元/股）的配售对象全部剔除；将拟申购价格为 18.70 元/股，拟申购数量低于 1,800万股（不含 1,800 万股）的配售对象全部剔除；将拟申购价格为 18.70 元/股，拟
申购数量为 1,800 万股，且申报时间为 2026 年 1 月 21 日 14:27:35:576 的配售对
象，按上交所业务管理系统平台自动生成的配售对象从后到前的顺序剔除 191个配售对象。以上共计剔除 265 个配售对象，对应剔除的拟申购总量为 443,170万股，占本次初步询价剔除无效报价后申报总量 14,793,580万股的 2.9957%。剔除部分不得参与网下及网上申购。

4、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。