公告日期：2025-09-20

国泰海通证券股份有限公司

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告上海证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“组织券商”）受委托担任海通创新证券投资有限公司（以下简称“海通创新投”）、辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“辽宁中德”）、湖州赟通股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖州赟通”）（以上股东合称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“灿芯股份”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，国泰海通就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》
（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

截至 2025 年 9 月 15 日，转让方所持公司股份的数量及占公司总股本比例情
况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 海通创新证券投资有限公司 3,645,960 3.04%

2 辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有 3,004,380 2.50%

限合伙）

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

3 湖州赟通股权投资合伙企业（有限合伙） 572,220 0.48%

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 1,240,000 股，受让方获配后，本次询价转让情
况如下：

转让股东名称 转让股份数量 占总股本比例 占所持股份 转让股份来源
（股） 比例

海通创新证券投资有限公司 460,000 0.38% 12.62% 首发前股份

辽宁中德产业股权投资基金 650,000 0.54% 21.64% 首发前股份
合伙企业（有限合伙）

湖州赟通股权投资合伙企业 130,000 0.11% 22.72% 首发前股份
（有限合伙）

（三）转让方式

转让方作为上海证券交易所科创板上市公司灿芯股份首发前股东，根据《询 价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

转让方与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转 让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于国泰海通向投资者发送《灿芯半导 体（上海）股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）
之日（即 2025 年 9 月 15 日，含当日）前 20 个交易日灿芯股份股票交易均价的
70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量 优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如 果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（1,240,000 股）， 询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为 优先次序）：

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》发送至本次询价转让指定项目邮箱时间（以本次询价转让国泰海通指定邮箱收到《认购报价表》的系统时间为准；若发送了多份认购报价表的，以邮箱收到的第一份有效《认购报价表》为准），由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过 1,240,000 股，当全部有效申购的股份总数等于或首次超过 1,240,00……
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