公告日期：2025-04-28

国泰海通证券股份有限公司

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司

2024 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“灿芯股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对灿芯股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]106 号文《关于同意灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000.00 万股，募集资金总额为 59,580.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 52,129.49 万元。上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字[2024]200Z0016 号验资报告。

（二）2024 年年度募集资金使用情况及结余情况

2024 年度，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元

项目 金额

实际收到的募集资金总额 54,813.60

减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 448.85

减：本年募集资金支付首次公开发行费用金额 2,222.23

减：尚未支付的发行费用（印花税） 13.04

项目 金额

募集资金净额 52,129.49

加：尚未支付的发行费用（印花税） 13.04

减：累计至 2024 年 12 月 31 日募投项目实际支出金额 7,315.23

减：截至 2024 年 12 月 31 日用于现金管理金额 16,000.00

加：累计至 2024 年 12 月 31 日募集资金利息收入（扣除手续费净 334.74
额）和投资收益金额

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额 29,162.03

注：本报告个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，均系数据计算时四舍五入造成，下同

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《灿芯半导体（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至
2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和
使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

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