公告日期：2025-04-25

中信证券股份有限公司

关于苏州纳微科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“纳微科技”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市、向特定对象发行股票的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对纳微科技2024年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2021年首次公开发行股票实际募集资金情况

公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395号文核准，于2021年6月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,400万股，每股发行价为8.07元，应募集资金总额为人民币35,508万元，根据有关规定扣除发行费用4,714.39万元后，实际募集资金金额为30,793.61万元。该募集资金已于2021年6月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]201Z0031号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、2022年向特定对象发行股票实际募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会于2022年6月出具的《关于同意苏州纳微科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236号），公司向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorganChase Bank, National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投
资管理有限公司-恒泰融安海信私募证券投资基金共8名特定对象发行人民币普通股（A股）3,025,875股，每股发行价为65.02元，募集资金总额为人民币19,674.24万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币19,380.26万元。上述募集资金已于2022年6月28日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月28日出具了容诚验字[2022]第200Z0029号《验资报告》。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金使用及结余情况

截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金27,973.97万元，使用闲置募集资金进行现金管理金额2,300.00万元，扣除后，募集资金余额为519.64万元，募集资金专用账户利息收入净额1,413.94万元，募集资金专户2024年12月31日余额合计为1,933.58万元。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金使用及结余情况

2022年向特定对象发行股票募集资金已于2023年度使用完毕，募集资金专户已注销；公司累计使用募集资金19,383.84万元，募集资金专用账户利息收入净额3.58万元，用于支付超过承诺投资总额的部分。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
（二）募集资金监管协议情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金监管协议情况

2021年6月15日，公司与中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“建行苏州工业园区支行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在建行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：3225 0198 88360000 5627）；2021年6月15日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：8901 0078 8013 0000 5916）；2021年6月15日，公司与招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“招商苏州分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商苏……
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