公告日期：2025-04-29

北京凯因科技股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“凯因科技”）的第六届董事会的独立董事，2024年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京凯因科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利，切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

杜臣，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。1982年2月至1991年11月就职于黑龙江省依兰糖厂，担任车间主任、调度室主任；1991年12月至1999年7月就职于唐山市冀东制药厂，担任企管规划处处长、调度长；1999年8月至2002年2月就职于北京宝树堂制药厂，担任厂长；2002年3月至2004年10月就职于北京四环制药有限公司，担任董事、常务副总经理；2004年11月至2008年1月就职于昆明制药集团股份有限公司，担任副总裁；2008年2月至2010年3月，就职于国药集团工业有限公司，担任董事、总经理；2010年3月至2012年9月，就职于华颐药业有限公司，担任董事、总经理；2012年10月至2020年4月，就职于中国医药健康产业股份有限公司，担任医药工业事业部总经理；2021年7月至今，担任北京玉德未来控股有限公司E药产业研究院执行院长；2023年11月至今，担任云南白药集团股份有限公司战略顾问；2020年3月至今，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况

作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域方面
积累了丰富的经验，具备独立董事任职资格，自身及直系亲属、主要社会关系人员均不持有本公司股份，未在公司及其附属企业担任除独立董事外的其他职务；与本公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。本人目前担任的云南白药集团股份有限公司战略顾问，属于非实职性工作，在签约前征求了凯因科技意见，且云南白药主要业务属于中药领域，不存在影响本人目前任职凯因科技独立董事工作和履职独立性的情况。本人任职单位北京玉德未来控股有限公司E药产业研究院，属于医药产业研究领域，与本人在凯因科技目前任职不冲突，不影响独立董事工作和履职独立性情况。除独立董事津贴外，本人没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

(一) 2024年度出席股东大会及董事会情况

2024年度，公司共召开2次股东大会，8次董事会。作为公司独立董事，本人出席会议情况如下：

会议类型 应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数

董事会 8 8 0 0

股东大会 2 2 0 0

报告期内，本人亲自出席了公司召开的所有股东大会、董事会会议，本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审议每个议案，对所有议案都经过客观谨慎的思考，并基于保护中小投资者权益的立场进行了书面投票，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票和弃权票的情形。报告期内，本人主动参加公司举办的业绩说明会3次，与包括中小股东在内的股东进行沟通，回答股东关切的问题。在董事会决策过程中，运用自身的专业知识及经验积极参与讨论，并发表专业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了独立董事职责。

(二) 出席董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会。报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集 或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。 报告期内，公司共召开7次审计委员会，2次薪酬与考核委员会。本人均亲自参 与上述专门委员会，并对相关……
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