公告日期：2025-04-29

国泰海通证券股份有限公司

关于北京凯因科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对凯因科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]8 号文《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通
股（A 股）4,246.00 万股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 805,890,800.00
元，扣除各项发行费用80,024,659.39元，实际募集资金净额为725,866,140.61元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2021]0208 号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 55,269.57 万元（包括置换
预先投入金额），本年度使用募集资金 4,566.38 万元，募集资金余额为 19,713.31万元（含利息）。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

2024 年度，公司使用募集资金 4,566.38 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公
司累计已使用募集资金投入项目 55,269.57 万元，剩余募集资金余额人民币

19,713.31 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：万元

项目 金额

募集资金净额 72,586.61

2024 年初募集资金余额 23,846.82

减：本年度直接投入募投项目的金额 4,566.38

加：本年度利息收入、理财收益扣除手续费净额 432.87

2024 年 12 月 31 日募集资金余额 19,713.31

其中：存放募集资金专户活期余额 2,023.31

七天通知存款、结构性存款未到期理财余额 17,690.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司自 2021 年 2 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严
格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集
资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元

开户银行 银行账号 账户 募集资金 说明

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