公告日期：2025-05-30

国泰海通证券股份有限公司

关于江苏迈信林航空科技股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

上海证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“组织券商”）受委托担任苏州航飞投资中心（有限合伙）（以下简称“航飞投资”）和苏州航迈投资中心（有限合伙）（以下简称“航迈投资”）（上述 2 家股东以下合称“转让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的江苏迈信林航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“迈信林”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，国泰海通就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》
（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

截至2025年5月20日转让方所持首发前股份的数量及占公司总股本比例情况如下：

序号 股东名称 截至 2025 年 5 月 20 持股比例
日收盘持股数量（股）

1 苏州航飞投资中心（有限合伙） 5,525,000 3.80%

2 苏州航迈投资中心（有限合伙） 3,900,000 2.68%

注：以上持股比例按 2025 年 5 月 20 日公司总股本 145,426,667 股计算。

本次拟询价转让股数上限为 3,794,061 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

转让股东名称 转让股份数量（股） 占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源

航飞投资 1,970,000 1.35% 35.66% 首发前股份

航迈投资 1,824,061 1.25% 46.77% 首发前股份

（三）转让方式

转让方作为上海证券交易所科创板上市公司迈信林首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

转让方与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让价格下限。本次询价转让价格不低于国泰海通向投资者发送《江苏迈信林航空科技股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之
日（即 2025 年 5 月 23 日，含当日）前 20 个交易日迈信林股票交易均价的 70%，
符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（3,794,061 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照国泰海通收到《认购报价表》的时间（以本次询价转让国泰海通指定邮箱收到《认购报价表》的系统时间为准）由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总股数等于或者超过 3,794,061 股，当全部有效认购的股份总数等于或首次超过 3,794,061 股时，累计有效认购的最低认购价格即为本次询价转让价格。依据此价格按簿记排序顺序向各认购对象依次顺序配售，高于本次询价转让价格的有效认购量将全部获得配售，与本次询价转让价格相同的有效认购量则按认购数量由大到小、认购时间由早到晚的原则进行排序并依次配售，直至累计配售股份数量达到 3,794,061 股。

若询价对象累计有效认购股份总数少于 3,794,061 股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。所有有效认购的投资者将全部获……
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