公告日期：2025-04-19

中信建投证券股份有限公司

关于上海海优威新材料股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可
转换公司债券之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为承接上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“海优新材”“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，以及 2022 年度向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐人，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日止，
目前持续督导工作的期限已经届满。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金已全部使用完毕，
公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，中信建投证券将对其剩余募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

保荐人名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 上海市浦东新区浦东南路 528 号证券大厦北塔 2206 室

法定代表人 刘成

本项目保荐代表人 沈谦、李鹏飞

联系电话 021-68801539

三、上市公司基本情况

公司名称 上海海优威新材料股份有限公司

证券代码 688680.SH

注册资本 8,402.0325 万元

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909

法定代表人 李民

实际控制人 李民、李晓昱

联系人 孙振强、姚红霞

联系电话 021-58964210

本次证券发行类型及上市时 首次公开发行股票：2021 年 1 月 22 日；

间 向不特定对象发行可转换公司债券：2022 年 7 月 21 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

年报披露时间 2025 年 4 月 19 日

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

因 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券事项，海优新材聘请中信建投证券担任保荐人，中信建投证券承接海优新材首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，并指派沈谦先生、李鹏飞先生担任保荐代表人，承接持续督
导工作的期限至 2024 年 12 月 31 日止。

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与海优新材证券发行上市的相关工作，并严格依据法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，对公司进行尽职调查及审核核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及其他
中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市相关文件，并报中国证监会注册。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构根据公司具体情况确定了持续督导的内容和重点。
截至 2024 年 12 月 31 日，保荐人及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作包
括但不限于：

（一）持续关注公司各项治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督导公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要……
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