公告日期：2025-04-19

中信建投证券股份有限公司

关于上海海优威新材料股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“海优新材”）首次公开发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对海优新材 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、2021 年首次公开发行股票

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,101 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金总额为 146,943.94 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12,253.30 万元后，募集资金净额为 134,690.64 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于 2021 年 1 月 19 日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126
号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。

2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014 号），
公司获准向社会向不特定对象发行可转换公司债券 694 万张，每张面值 100 元，
按面值发行，募集资金总额 69,400.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关
的费用共计人民币 260.28 万元后，实际募集资金净额为人民币 69,139.72 万元，
上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次向不特定
对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 6 月 29 日出
具了《验资报告》（容诚验字[2022]350Z0004 号）。公司依照规定对募集资金采取 了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业 银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）报告期募集资金使用和结余情况

1、2021 年首次公开发行股票

单位：万元

项目 金额

募集资金净额 134,690.64

加：募集资金利息收入及手续费支出净额 480.90

减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 9,347.28

募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 49,027.49

超募资金永久补充流动资金 74,690.64

募投项目节余募集资金用于永久补充流动资金 2,106.13

期末募集资金账户余额 -

2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券

单位：万元

项目 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。