公告日期：2025-05-15

天风证券股份有限公司

关于广东聚石化学股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书
2021年1月25日，广东聚石化学股份有限公司（以下简称“聚石化学”、“公司”或“发行人”）在上海证券交易所科创板上市，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）担任保荐机构并负责聚石化学上市后的持续督导工作，持续督导期至2024年12月31日止。2023年3月10日，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为广东聚石化学股份有限公司向特定对象发行A股股票的保荐机构，与聚石化学签订了保荐协议，并承接了聚石化学原保荐机构光大证券未完成的持续督导工作，天风证券对发行人首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期间为2023年3月10日至2024年12月31日。截至2024年12月31日，聚石化学首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期限己满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 天风证券股份有限公司

注册地址 武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层

办公地址 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼

法定代表人 庞介民

保荐代表人 蒋伟驰、周娜

联系电话 027-87618889

三、发行人基本情况

发行人名称 广东聚石化学股份有限公司

证券代码 688669

证券简称 聚石化学

注册资本 12,133.33万元

注册地址 广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城B6

办公地址 广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城B6

法定代表人 陈钢

实际控制人 陈钢、杨正高

董事会秘书 包伟

联系电话 0763-3125898

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2021年1月25日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

天风证券于2023年3月10日承接聚石化学首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导工作后，主要工作内容包括：

1、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。

2、督导公司规范运作，关注内部控制制度建设和内部控制运行情况。

3、督导公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅；未事先审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。

4、督导公司严格按照有关法律法规和《公司章程》，对关联交易进行管理，履行必要的审批程序和信息披露义务，有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。

5、督导公司按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展，并发表意见。

6、持续关注公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金的往来。

7、定期或不定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

8、中国证监会、上海证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）变更募集资金专户

2023年7月12日，公司召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》。公司结合发展需要及募集资金实际使用情况，将募集资金专……
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