公告日期：2025-05-16

国泰海通证券股份有限公司

关于苏州和林微纳科技股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市

持续督导保荐总结报告书

保荐人名称： 国泰海通证券股份有限公司

保荐人编号： Z29131000

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号）文件核准，苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“和林微纳”、“公司”）向特定对象发行 A 股股票已于 2022 年 9 月在上海证券交易所科创板上市。公司聘请国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）担任向特定对象发行 A 股股票及持续督导
的保荐人，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。

目前公司向特定对象发行 A 股股票的持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，国泰海通出具本保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐人及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

项目 内容

保荐人名称 国泰海通证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

主要办公地址 上海市静安区南京西路 768 号

法定代表人 朱健

保荐代表人 黄央、张希朦

联系电话 021-38670666

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 苏州和林微纳科技股份有限公司

证券代码 688661.SH

注册资本 116,836,789 CNY

注册地址 江苏省苏州市高新区峨眉山路 80 号

主要办公地址 江苏省苏州市高新区峨眉山路 80 号

法定代表人 骆兴顺

实际控制人 骆兴顺

董事会秘书 赵川

联系电话 86-512-87176306

本次证券发行类型 向特定对象发行 A 股股票

本次证券上市时间 2022 年 9 月 29 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职调查阶段

按照法律、行政法规相关规定，对发行人及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合审核工作，组织发行人及其它中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行答复，按照相关要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐人主要工作包括但不限于：

1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

2、……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。