公告日期：2025-12-06

悦康药业集团股份有限公司

募集资金管理制度

（草案）

（H 股发行上市后适用）

第一章 总则

第一条 为规范悦康药业集团股份有限公司（下称“公司”）募集资金的存储、
使用、监管和信息披露，提高募集资金的使用效率，保护投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注
册管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上市公司
募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律法规、公司股票上市地证券监管规则
及《悦康药业集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的
相关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质
的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实
施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业
政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则
上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司
募集资金应当投资于科技创新领域，促进新质生产力发展。

《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可
转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。
第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。

第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，
不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。

第六条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，
不得利用公司募集资金投资项目（以下简称“募集资金投资项目”）
获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应
当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整
改方案及整改进展情况。

第二章 募集资金的存储

第七条 公司应当将募集资金存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项
账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理和使用。募集资金专户
不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户。超募资金也
应当存放于募集资金专户管理。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监
管协议（以下简称“协议”）并及时公告。相关协议签订后，公司
可以使用募集资金。该协议至少应当包括以下内容：

(一) 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

(二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放
金额；

(三) 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并
抄送保荐机构；

(四) 保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

(五) 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

公司通过控股子公司或者其他主体实施募集资金投资项目的，应当
由公司、实施募集资金投资项目的控股子公司、商业银行和保荐机
构共同签署三方监管协议，公司及该控股子公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因保荐机构、或商业银行变更等原因提前
终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新
的协议。

第九条 募集资金投资境外项目的，除符合本制度第七条、第八条规定外，
公司及保荐机构还应……
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