公告日期：2025-05-09

兴业证券股份有限公司

关于安徽华恒生物科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之保荐总结报告书

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“华恒生物”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，兴业证券对华恒生物的持续督导时间为该上市公司上市当年及其后 3 个完整的会计年度，华恒生物于2021
年 4 月 22 日起在上海证券交易所挂牌上市，其持续督导期为 2021 年 4 月 22 日
至 2024 年 12 月 31 日，现兴业证券对华恒生物的持续督导期限已满，兴业证券
根据相关法律法规，出具本保荐总结报告。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路 268 号

主要办公地址 福州市湖东路 268 号

法定代表人 杨华辉

保荐代表人 饶毅杰、郭飞腾

联系电话 021-2037 0631

三、上市公司的基本情况

发行人名称 安徽华恒生物科技股份有限公司

证券代码 688639.SH

注册资本 24,972.3997 万元

注册地址 安徽省合肥市双凤工业区

主要办公地址 安徽省合肥市高新区长安路 197 号

法定代表人 郭恒华

控股股东 郭恒华

实际控制人 郭恒华

联系人 樊义

联系电话 0551-65689046

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市

本次证券上市时间 2021 年 4 月 22 日

本次证券上市地点 上海证券交易所科创板

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对华恒生物及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核、中国证监会注册相关工作，组织华恒生物及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；取得同意注册批复文件后，按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交股票发行上市相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

保荐机构根据有关法律法规以及中国证监会、上海证券交易所的规定，诚实
人具体负责持续督导工作。保荐机构及保荐代表人在持续督导期间的主要工作包括但不限于：

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划；

2、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺；

3、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度；

4、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度；

5、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；

6、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前或事后审阅；

7、持续关注上市公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对上市公司募集资金使用的有关事项发表意见，并出具募集资金的存放与使用情况的专项核查报告；

8、持续关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券……
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