公告日期：2025-05-21

中信证券股份有限公司

关于优利德科技（中国）股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

上海证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“组织券商”）受委托担任拓利亚一期企业管理（东莞）中心（有限合伙）、拓利亚二期企业管理（东莞）中心（有限合伙）、拓利亚三期企业管理（东莞）中心（有限合伙）（合称“转让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“公司”或“优利德”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。
经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情况如下：

序 截至 2025 年 5 月 14 日 截至 2025 年 5 月 16 日

号 股东名称 持股数量 持股占总股本 持股数量 持股占总股本
（股） 比例 （股） 比例

1 拓利亚一期企业管理（东莞） 808,452 0.73% 808,452 0.72%
中心（有限合伙）

2 拓利亚二期企业管理（东莞） 1,774,606 1.59% 1,774,606 1.59%
中心（有限合伙）

3 拓利亚三期企业管理（东莞） 720,422 0.65% 720,422 0.64%
中心（有限合伙）

注：2025 年 5 月 16 日，公司在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）披露了《优利德科技
（中国）股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-020），公司总股本由 111,281,997股调整为 111,781,048 股，下文所有相关信息均按照股权激励调整后的总股本数进行计算。

本次拟询价转让股数上限为 1,436,882 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

序 转让股东名称 转让股份数量 占总股本 占所持股份 转让股份来源
号 （股） 比例 比例

1 拓利亚一期企业管理（东莞） 358,828 0.32% 44.38% 首发前股份
中心（有限合伙）

2 拓利亚二期企业管理（东莞） 788,416 0.71% 44.43% 首发前股份
中心（有限合伙）

3 拓利亚三期企业管理（东莞） 289,638 0.26% 40.20% 首发前股份
中心（有限合伙）

（三）转让方式

转让方作为上海证券交易所科创板上市公司优利德首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中信证券向投资者发送《优利德科技（中国）股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年 5
月 14 日，含当日）前 20 个交易日优利德股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售
指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。