公告日期：2025-10-31

河南翔宇医疗设备股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善河南翔宇医疗设备股份
有限公司(以下简称“公司”)法人治理结构，明确董事会秘书的权利
义务和职责，依照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》(以下简称
“《规范运作指引》”)及其他有关法律、法规规定和《河南翔宇医疗
设备股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)制定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书 1 名，负责公司的信息披露事务。董事会秘书为公
司的高级管理人员，应当具备相应任职条件和资格，忠实、勤勉履行
职责，对公司和董事会负责。

董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，
对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第二章 董事会秘书的任职资格

第三条 公司董事会秘书的任职资格：

(一) 具有良好的职业道德和个人品质；

(二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

(三) 具备履行职责所必需的工作经验。

具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

(一) 《公司法》第一百七十八条规定的情形；

(二) 最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市
场禁入措施，期限尚未届满；

(三) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

(四) 最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
(五) 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 董事会秘书的职责

第四条 董事会秘书的主要职责是：

(一) 办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大
信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公
司信息披露事务管理制度；

(二) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相
关各方及有关人员履行信息披露义务；

(三) 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促
董事会及时披露或澄清；

(四) 组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会会
议；

(五) 协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同
业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以
及承担社会责任；

(六) 负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服
务工作机制；

(七) 负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限售股相关
事项，督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司
股份买卖相关规定等；

(八) 协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施再
融资或者并购重组事务；

(九) 负责公司规范运作培训事务，组织董事、高级管理人员及其他
相关人员接受有关法律法规的培训；

(十) 提示董事、高级管理人员履行忠实义务、勤勉义务，如知悉前
述人员违反相关法律、法规或公司章程，作出或可能作出相关
决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告；

(十一) 确保独立董事与其他董事、高级……
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