公告日期：2025-04-23

深圳惠泰医疗器械股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）对外
担保行为，有效防范公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关
者的合法权益，促进公司健康稳定发展，现根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对
外担保的监管要求》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《深
圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称“对外担保”，是指公司以第三人身份为其他单位或个
人提供的保证、抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括本公司
对子公司的担保。

本制度所称“公司及其控股子公司对外担保总额”，是指包括公司
为控股子公司提供的担保在内的公司对外担保总额与公司控股子
公司对外担保总额之和。

本制度所称“控股子公司”，是指公司持有其 50%以上的股份，或
者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安
排能够实际控制的公司。

第三条 本制度适用于公司及其控股子公司，公司控股子公司的对外担保，
视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其
董事会或股东会做出决议前报公司审核批准，控股子公司应在董事
会或股东会做出决议后，及时备案公司证券事务部。

第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权，
公司及其控股子公司不得对外提供担保。

第五条 公司财务部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理审核

险控制；证券事务部为公司对外担保合规性复核及相关信息披露的
负责部门，应及时向董事会提交对外担保事项，组织实施董事会或
股东会的审批程序以及履行相关信息披露义务。

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
风险。任何单位和个人不得强制公司为他人提供担保。

第七条 公司为他人提供担保，应视情况采取反担保等必要的措施防范风险，
反担保的提供方应具备实际承担能力。

第二章 担保的审查与批准

第八条 公司在决定对外担保前，应当掌握被担保方的资信状况，对该担保
事项的利益和风险进行充分分析。申请担保人的资信状况资料应当
包括以下内容：

(一) 担保业务是否符合国家法律法规和本公司担保政策等相关
要求；

(二) 企业基本资料（包括但不限于企业名称、营业执照、注册地
址、法定代表人、经营范围等工商登记情况，以及是否与本
公司存在关联关系等情况）；

(三) 与借款有关的主合同及主合同相关的资料；

(四) 担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等；

(五) 申请担保人提供反担保的条件及相关资料；

(六) 最近一期经审计的财务报告及还款能力分析；

(七) 在主要开户银行有无不良贷款记录；

(八) 不存在未决或潜在的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

(九) 公司认为需要的其他重要材料。

第九条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当具备合
理的商业逻辑，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保，
且反担保的提供方应当具有实际承担能力。

第十条 董事会根据有关资料，认真审核申请担保人的情况，对于有下列情

形之一的，原则上不得为其提供担保：

(一) 资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

(二) 在最近三年内财务……
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