公告日期：2025-04-23

深圳惠泰医疗器械股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）与关
联方之间的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公
平、公开、公正的原则，维护公司与全体股东（特别是中小投资者）
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、
法规、规范性文件以及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定本制度。

第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司
与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性
和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，
损害公司利益。

第四条 本办法适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称“子公
司”）。

第二章 关联交易和关联人

第五条 公司的关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他
主体与公司关联方之间发生的可能引致资源或者义务转移的事项
（不论是否收取价款），主要包括：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）；

（三） 转让或受让研发项目；

（四） 签订许可使用协议；

（五） 提供担保；

（六） 租入或者租出资产；

（七） 委托或者受托管理资产和业务；

（八） 赠与或者受赠资产；

（九） 债权、债务重组；

（十） 提供财务资助；

（十一） 研究与开发项目的转移；

（十二） 签订许可协议；

（十三） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十四） 购买原材料、燃料、动力；

（十五） 销售产品、商品；

（十六） 提供或接受劳务；

（十七） 委托或受托销售；

（十八） 关联双方共同投资；

（十九） 通过约定可能导致资源或义务转移的其他事项。

（二十） 在关联方的财务公司存贷款；

（二十一） 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、
上海证券交易所（以下简称“上交所”）或公司根据实
质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者
义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供
大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃
向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等。
第六条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。

第七条 公司的关联人，是指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：
（一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；

（二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（三） 公司董事或高级管理人员；

（四） 与本项第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联
自然人关系密切的家庭成员（关系密切的家庭成员包括：
配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、
……
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