公告日期：2026-01-01

股票简称：正帆科技 股票代码：688596
债券简称：正帆转债 债券代码：118053
国泰海通证券股份有限公司

关于上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行

可转换公司债券

2025 年度第四次临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二五年十二月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海正帆科技股份有限公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”、“正帆科技”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

一、“正帆转债”发行及转股情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342 号），上海正帆科技科技股份有限公司于2025年3月18日向不特定对象发行面值总额为 1,041,095,000.00 元的可转换公司债券，债券简称“正帆转债”，债券代码
“118053”。“正帆转债”存续期限 6 年，存续时间为 2025 年 3 月 18 日起至
2031 年 3 月 17 日止。

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“正帆转债”的转股期自
可转债发行结束之日（2025 年 3 月 24 日）起满 6 个月后的第一个交易日（2025
年 9 月 24 日）起至可转债到期日（2031 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或
休息日则延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。公司为科创板上市公司，参与公司本次可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求，投资者可将其持有的公司本次可转债进行买入或卖出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
二、本次可转债重大事项的具体情况

（一）部分募投项目结项和部分募投项目提前结项并将节余募集资金永久补充流动资金

发行人于 2025 年 12 月 27 日发布《上海正帆科技股份有限公司关于部分募
投项目结项和部分募投项目提前结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-083），具体情况如下：

1、募集资金投资项目的基本情况

根据《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额为104,109.50 万元，扣除发行费用后的募集资金净额投资于以下项目：

序 项目名称 投资总额 拟投入募集资 项目达到预定可
号 （万元） 金金额（万元） 使用状态日期

铜陵正帆电子材料有限公司特

1 气建设项目（二期）——年产 35,000.00 35,000.00 2025年12月31日
890 吨电子先进材料及 30 万立

方电子级混合气体项目

2 正帆科技（丽水）有限公司特种 40,000.00 40,000.00 2026年12月31日
气体生产项目

正帆百泰（苏州）科技有限公司

3 新建生物医药核心装备及材料 15,000.00 11,699.50 2025年12月31日
研发生产基地项目

4 补……
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