公告日期：2025-12-04

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-077
转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于“正帆转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

证券停复牌情况：适用

因“正帆转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：

停牌

证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌终止日 复牌日
期间

可转债转股停

118053 正帆转债 2025/12/4 全天 2025/12/4 2025/12/5
牌

调整前转股价格：38.52 元/股

调整后转股价格：38.45 元/股

转股价格调整生效日期：2025 年 12 月 5 日

一、转股价格调整依据

（一）股票期权自主行权

公司 2021 年第二期股票期权激励计划第三个等待期已于 2024 年 12 月 3 日届
满，根据行权手续办理情况，2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期的有
效期为 2024 年 12 月 17 日-2025 年 12 月 2 日（行权日须为交易日），因 2024 年权
益分派，调整后的行权价格为 21.30 元/股，本次采用自主行权模式。自上次调整
转股价格起始日（2025 年 9 月 18 日）起至本公告出具日，行权并完成登记 1,207,000
股，总股本由 292,923,454 股变为 294,131,009 股（本期间内公司可转债累计转股

根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定，在“正帆转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况，公司将对转股价格进行调整。

本次对“正帆转债”转股价格进行调整，符合《募集说明书》的有关规定。
二、转股价格调整情况

根据《募集说明书》相关条款的规定，具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
根据转股价格调整公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k），其中，P0为调整前转股价格38.52元/股，k为该次增发新股率0.4121%（1,207,000股/292,923,454股)，A为该次增发新股价21.30元/股，P1为调整后转股价。因此，P1=（38.52+21.30×0.4121%）/（1+0.4121%）≈38.45元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。

综上，本次“正帆转债”的转股价格由38.52元/股调整为38.45元/股，调整后的转股价格自2025年12月5日起生效。

三、其他

投资者如需了解“正帆转债”的详细情况，请查阅公司于 2025 年 3 月 14 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会
2025 年 12 月 4 日

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