公告日期：2025-11-29

上海正帆科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为完善上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理，规
范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，
维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。
第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证
券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件
及《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定制定。

第三条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首
次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交
易的可转换公司债券、权证等）以及向特定对象发行证券募集的资
金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金
投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应
当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。

第二章 募集资金专户存储

第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专
户不得存放非募集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）
也应当存放于募集资金专户管理。

第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方
监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

(一) 公司应当将募集资金集中存放于专户；

(二) 商业银行每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保荐机构
或者独立财务顾问；

(三) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户
资料；

(四) 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目
的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司
及其控股子公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问
变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相
关当事人签订新的协议。

第七条 公司使用募集资金投资境外项目的，应当符合制度规定。公司及保
荐机构或者独立财务顾问应当采取有效措施，确保投资于境外项目
的募集资金的安全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管
理与实际使用情况的专项报告》中披露相关具体措施和实际效果。
第三章 募集资金使用

第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集
资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应
当及时公告。

第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司募集资金使用应符合
国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科技创新领域。公司
使用募集资金不得有如下行为：

(一) 募集资金用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财
务性投资，证券投资、衍生品投资等高风险投资，以及直接
……
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