公告日期：2025-09-17

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-057
转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于“正帆转债”转股价格调整的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
调整前转股价格：38.54 元/股
调整后转股价格：38.52 元/股

转股价格调整起始日期：2025 年 9 月 18 日

一、转股价格调整依据

（一）股票期权自主行权

公司 2021 年第二期股票期权激励计划第三个等待期已于 2024 年 12 月 3 日
届满，根据行权手续办理情况，2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期
的有效期为 2024 年 12 月 17 日-2025 年 12 月 2 日（行权日须为交易日），因 2024
年权益分派，调整后的行权价格为 21.30 元/股，本次采用自主行权模式。自上次
调整转股价格起始日（2025 年 6 月 27 日）起至本公告披露日，行权并完成登记
384,386 股，总股本由 292,539,068 股变为 292,923,454 股。

根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定，在“正帆转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况，公司将对转股价格进行调整。

本次对“正帆转债”转股价格进行调整，符合《募集说明书》的有关规定。
二、转股价格调整情况

根据《募集说明书》相关条款的规定，具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
根据转股价格调整公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k），其中，P0为调整前转股价格38.54元/股，k为该次增发新股率0.1314%（384,386股/292,539,068股)，A为该次增发新股价21.30元/股，P1为调整后转股价。因此，P1=（38.54+21.30×0.1314%）（/ 1+0.1314%）≈38.52元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。
综上，本次“正帆转债”的转股价格由38.54元/股调整为38.52元/股，调整后的转股价格自2025年9月18日起生效。

三、其他

投资者如需了解“正帆转债”的详细情况，请查阅公司于 2025 年 3 月 14
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司
董事会
2025 年 9 月 17 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。