公告日期：2026-01-13

国投证券股份有限公司

关于泰凌微电子（上海）股份有限公司

2025 年度持续督导现场检查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为泰凌微电子（上海）股份有限公司（以下简称“泰凌微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求，于 2026 年 1 月 8
日-9 日对公司进行了现场检查，现就现场检查有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

国投证券针对泰凌微实际情况制订了 2025 年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保荐机构将现场检查事宜通知泰凌微，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资
料。2026 年 1 月 8 日-9 日，现场检查人员根据事先制订的现场检查工作计划，
采取与公司高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司经营场所、查阅原始凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

现场检查人员查阅了泰凌微的公司章程、股东会、董事会议事规则以及其他的内部控制制度；查看了股东会、董事会和监事会的会议文件、决议，核对了公司相关公告；与公司高级管理人员进行了访谈。

根据本次现场检查所执行的程序，保荐机构认为：本持续督导期内，公司建立和执行了公司章程和公司治理制度，公司章程以及董事会、股东会的议事规则
计制度和内部控制制度；本年度公司“三会”的通知、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，2025 年 11 月根据法规要求取消监事会，将监事会职责统筹整合到董事会审计委员会；本年度公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则要求履行职责。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了泰凌微的信息披露制度以及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。

根据本次现场检查所执行的程序，保荐机构认为：本持续督导期内，公司根据法律法规和各项规范性文件、业务指引的规定履行了信息披露义务，未发现公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了公司相关制度，查阅了公司及主要子公司与关联方之间的关联交易合同、资金往来情况，并与高级管理人员、内审部主管进行了访谈。
根据本次现场检查所执行的程序，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，未发现关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司《募集资金管理制度》等相关制度文件，核查了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单明细、资金支付凭证以及与募集资金使用相关的三会文件和公告等，并对高级管理人员进行了访谈。

根据本次现场检查所执行的程序，保荐机构认为：公司建立并执行了募集资金专户存储制度，募集资金均存放在募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。未发现公司募集资金存在被控股股东和实际控制人占用、违规委托理财、未经履行审议程序擅自变更募集资金用途或其他违反募集资金管理和相关规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司相关制度，董事会、监事会和股东会的相关决议和相关信息披露文件，核查了公司业务协议、担保合同、发行股份购买资产的相关公告等，并与公司高级管理人员、内审部主管进行了访谈。

根据本次现场检查所执行的程序，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已对关联交易、对外担保和重大对外投资制定了内部控制制度，未发现公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况

2025 年 1-9月，公司实现营业收入76,635.97 万元，相比去年同期增长30.49%；
归属于上市公司股东的净利润 13,969.11 万元，相比去年同期增长 117.35%（未经审计）。现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、业务资料、同行业上市公司的财务报告，并访谈了公司高级管理人员，对公司……
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