公告日期：2025-10-30

天风证券股份有限公司关于

苏州工业园区凌志软件股份有限公司

使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
换之核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“凌志软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，就凌志软件拟使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了审慎核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 4 月
7 日作出的《关于同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕613 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 40,010,000 股，每股发行价格为人民币 11.49 元。募集资金总额为人民币 45,971.49 万元，扣除总发行费用人民币 7,466.92 万元（不含可以抵扣的进项税）后，募集资金净额为 38,504.57 万元。上述募集资金已全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字（2020）第 0183 号《验资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会同意开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

截至本核查意见出具日，公司首次公开发行股票募集资金在扣除发行费用后的投资项目及实施进度如下：

序号 投资项目名称 募集资金投资总额 实施进度

1 国际高端软件开发中心扩建项目 18,172.00 已结项

2 新一代金融 IT综合应用软件解决方案研发项目 8,353.00 已结项

3 补充流动资金 10,590.00 已完成

4 基于 AIGC 的软件开发生态链智能平台及垂域 2,094.40 实施中

大模型应用

合计 39,209.40 -

注：公司于 2025 年 10 月 16 日召开 2025 年第二次临时股东会，审议通过了《关于使
用剩余超募资金投资在建项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票剩余超额募集资
金 1,389.57 万元及超额募集资金衍生利息、现金管理收益用于投资“基于 AIGC 的软件开
发生态链智能平台及垂域大模型应用”项目。项目总投资额为 4,610.73 万元，其中拟使用 首次公开发行股票剩余超额募集资金 1,389.57 万元及超额募集资金衍生利息、现金管理收
益（截至 2025 年 10月 16日，公司超额募集资金余额共计 2,094.40 万元，具体金额以资金
转出时实际金额为准），不足部分由公司以自有资金投入补足。

三、公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原 因

根据募集资金专款专用原则，募集资金到位后相关支出原则上均应从募集 资金专户直接支付划转。在募集资金投资项目的实施过程中，基于实际情况， 公司存在以自有资金先行支付募集资金投资项目的部分款项，后续再由募集资 金专户等额划转资金至公司自有资金账户进行置换的实际需求，具体原因如下：
（一）公司募集资金投资项目在实施过程中需要支付项目人员的工资、奖 金、补贴等相关薪酬费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》 规定，基本存款账户是存款人的主办账户，存款人日常经营活动的资金收付及 其工资、奖金和现金的支取，应通过该账户办理。

（二）根据税务机关、社会保险及住房公积金等有关部门的要求，公司社 会保险、住房公积金及各项税费等费用的缴纳等均通过银行托收方式进行，若 通过多个银行账户支付在实际操作中存在困难。

因此，为提高募集资金使用效率和募集资金投资项目实施效率，公司作为 实施……
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