公告日期：2025-01-24

中信证券股份有限公司

关于上海合晶硅材料股份有限公司

首次公开发行部分限售股及部分战略配售股

上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”、“上海合晶”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 26 日出具的《关于同意上海合
晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2253号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
66,206,036 股，并于 2024 年 2 月 8 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行
后公司总股本为 662,060,352 股，其中有限售条件流通股 609,783,938 股，无限售
条件流通股 52,276,414 股。具体详见公司 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股以及部分战略配售限售股份，限售股股东数量为 28 名，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为283,503,800股，占公司股本总数的42.60%。其中，战略配售限售股份数量为 7,273,606 股，对应限售股股东数量为 7 名。除战略配售股份外，本次上市流通的其他首次公开发行限售股数量为 276,230,194
股，对应限售股股东数量为 22 名。现锁定期即将届满，将于 2025 年 2 月 10 日
（因 2025 年 2 月 8 日为非交易日，故顺延至 2025 年 2 月 10 日）起上市流通。

公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，公
司董事及高级管理人员触发在公司《上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》作出的锁定期延长的承诺，公司董事及高级管理人员间接持有公司首次公开发行前股份的锁定期限由原来的 12 个月自动延长
6 个月，限售期为 18 个月。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 16 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶硅材料股份有限公司关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2024-011）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2024 年 6 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上
海合晶硅材料股份有限公司关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。行权股票数量为 3,398,001 股，行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上
市流通时间为 2027 年 6 月 4 日（如遇非交易日则顺延）。行权后，公司的股本
总额由 662,060,352 股变更为 665,458,353 股。

除上述股本变化外，本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

（一）兴港融创、荣冠投资、美国绿捷、厦门联和、厦门金创、中电中金、厦门联和二期、比亚迪、华虹虹芯、双百贤才、上海盛雍、瀚思博投、深圳众晶、盛美上海、创启开盈的承诺

自上海合晶首次发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内（以下简称“锁定期”），本企业不转让或者委托他人管理本企业在其上市之前直接或间接持有的上海合晶 A 股股份，也不由上海合晶回购本企业在其上市之前直接或间接持有的上海合晶 A 股股份。若因上海合晶进行权益分派等导致本企业持有的上海合晶股票发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对本企业持有的上海合……
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