公告日期：2025-04-29

东方证券股份有限公司

关于重庆西山科技股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为重庆西山科技股份有限公司（以下简称“西山科技”或“公司”）首次公开发行股票并持续督导的保荐机构，对公司 2024 年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构

东方证券股份有限公司
（二）保荐代表人

杨振慈、吴其明
（三）现场检查时间

保荐机构现场检查人员分别在 2024 年 6 月 19 日至 6 月 20 日、2025 年 3 月
18 日至 3 月 21 日、2025 年 4 月 14 日至 4 月 18 日对公司进行了现场检查。

（四）现场检查人员

杨振慈、吴其明、于林、张语晴
（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担
（六）现场检查手段

1、查看公司主要生产经营场所；

2、访谈公司董事、监事、高级管理人员等相关人员；

3、查阅公司财务报表、内部控制文件、大额银行转账凭证等财务资料；

4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

5、查阅本持续督导期间公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

6、查阅公司章程、三会议事规则及内部控制相关制度文件；

7、核查本持续督导期间公司关联交易、对外担保与对外投资情况；

8、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等资料；

9、核查本持续督导期间公司及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况。二、本次现场检查的具体事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程，查阅了股东大会、董事会、监事会会议资料及独立董事意见等资料，核对了公司相关公告文件，查阅了公司三会议事规则、内部控制相关制度文件。

经核查，保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行职责；公司内部控制环境良好，风险控制有效。
（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司的信息披露制度和内幕信息管理制度，对公司三会文件进行了检查，并与在指定网站公告的相关信息进行了对比。同时，现场检查人员对高级管理人员就信息披露实际执行情况进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，查阅了会计师关于 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明。

经核查，保荐机构认为：公司在资产、人员、机构、业务、财务等方面保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了募集资金管理使用制度、募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账、大额资金使用凭证以及使用募集资金进行现金管理的合同与凭证，核查了与募集资金使用相关的三会记录及公告，与高级管理人员就募集资金的使用情况进行访谈。

经核查，保荐机构认为：公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司使用募集资金履行了相应决策程序并及时进行了信息披露，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况和损害股东利益的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的内部控制制度、决策文件和信息披露文件，并对高级管理人员就相关事项进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定了较为健全的内部控制制度，本持续督导期间内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况

现场检查人员对公司高级管理人员进行了访谈，了……
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