公告日期：2025-04-29

东方证券股份有限公司

关于重庆西山科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆西山科技股份有限公司（以下简称“西山科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对西山科技 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804 号），公司首次向社会公开发行人
民币普通股 1,325.0367 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 135.80 元。本次
公开发行募集资金总额为人民币 179,939.98 万元，实际募集资金净额为
163,152.86 万元。截至 2023 年 6 月 1 日，上述募集资金已全部到位，永拓会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2023）210011 号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

项目 金额（万元）

募集资金到账验资金额 165,515.32

减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 558.21

减：支付发行费用 1,804.25

募集资金净额 163,152.86

减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 12,824.17

减：募投项目支出金额 23,582.53

减：使用闲置募集资金进行现金管理 43,000.00

减：以超募资金永久补充流动资金 58,000.00

加：累计利息收入和理财收益扣除手续费净额 2,955.81

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额 28,701.97

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度

公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆西山科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

（二）募集资金三方监管协议情况

公司已于 2023 年 5 月与保荐机构、重庆农村商业银行股份有限公司两江分
行、兴业银行股份有限公司重庆两江金州支行、中信银行股份有限公司重庆分行、中国农业银行股份有限公司重庆江北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司《三方监管协议》履行正常，募集资金专户
存储情况如下：

募集资金存放银行 账号 ……
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