公告日期：2025-04-30

东吴证券股份有限公司

关于孚能科技（赣州）股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“东吴证券”）作为正在履行孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检査的基本情况

（一） 保荐机构：东吴证券股份有限公司

（二） 保荐代表人：沈晓舟、任天懿

（三） 现场检查时间：2025 年 4 月 16 日至 2025 年 4 月 22 日

（四） 现场检查人员：沈晓舟、任天懿

（五） 现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。

（六） 现场检查手段：

1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈沟通；

2、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

3、查阅本持续督导期内公司公告、公司治理文件、公司召开的历次三会文
件文件；

4、查阅公司在本持续督导期间的募集资金台账、募集资金专户银行对账单等资料，并抽查募集资金使用凭证；

5、核查公司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；
6、查看公司主要生产经营场所、募集资金投资项目的建设进度。

二、现场检査的具体事项及意见

（一） 公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司现行有效的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他公司治理制度、内部控制等文件；查阅本持续督导期内公司召开的历次三会文件，并核对公司相关公告。

经核查，本持续督导期内，公司的治理制度较完备、合规并在所有重大方面得到了有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能按照相关规定和要求履行责任，公司在所有重大方面的内部控制制度得到了有效执行。

（二） 信息披露情况

现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，并与已披露的公告进行比对，重点关注公司已披露的公告与实际情况是否一致，披露内容是否完整。
经核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三） 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及子公司的往来明细，并对公司高管及相关人员进行访谈，对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。

经核查，本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四） 募集资金使用情况

孚能科技首次公开发行股票募集资金及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票
募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。保荐机构审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，查阅了公司在本持续督导期间的募集资金台账、募集资金专户银行对账单等资料，并抽查募集资金使用凭证。

经核查，本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，并能按照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司募集资金管理及使用不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规的要求。

（五） 关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，并对公司高管及相关人员进行访谈，核查了孚能科技的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

经核查，本持续督导期内，关联方与公司不存在严重影响其独立性或者显失公平的关联交易；公司不存在对合并范围外第三方担保的情形及违规重大对外投资情况。

（六） 经营状况

现场检查人员查看了公司主要经营场所；查阅了持续督导期内公司财务报表等财务资料；对公司高级管理人员及相关人员进行……
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