公告日期：2025-05-13

苏州上声电子股份有限公司

可转换公司债券持有人会议规则

第一章 总则

第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）可转换
公司债券持有人（以下简称“债券持有人”）会议（以下简称“债
券持有人会议”）的组织和行为，界定债券持有人会议的权利和
义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理
办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件的有关规定，并
结合公司的实际情况，特制订本规则。

第二条 本规则项下的可转换公司债券是公司依据《苏州上声电子股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下
简称“《募集说明书》”）约定发行的可转换公司债券（以下简
称“本次可转债”）。债券持有人是通过认购、交易、受让或其
他合法方式取得本次可转债的投资者。

公司将聘请本次可转债发行的承销机构或其他经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的机构担任本次
可转债的受托管理人（以下简称“债券受托管理人”或“受托
管理人”）。

第三条 债券持有人会议由全体债券持有人（包括所有出席会议、未出
席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权
的本次可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次
可转债的债券持有人，下同）依据本规则组成，债券持有人会
议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限
范围内的事项依法进行审议和表决。

第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有
人均有同等约束力。

第五条 投资者认购、交易、受让或以其他合法方式取得本次可转债，
均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。

第六条 除非本规则其他条款另有定义，本规则中使用的词语与已在《募
集说明书》中定义的词语，具有相同的含义。

第二章 债券持有人的权利和义务

第七条 债券持有人的权利：

（一） 依照其所持有本次可转债数额享有约定利息；

（二） 根据《募集说明书》约定的条件将所持有的本次可转债
转为公司股票；

（三） 根据《募集说明书》约定的条件行使回售权；

（四） 依照法律、法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其
所持有的本次可转债；

（五） 依照法律、法规及公司章程的规定获得有关信息；

（六） 按《募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次
可转债本息；

（七） 依照法律、法规等相关规定及本规则参与或委托代理人
参与债券持有人会议并行使表决权；

（八） 法律、法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其
他权利。

第八条 债券持有人的义务：

（一） 遵守公司发行本次可转债条款的相关规定；

（二） 依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；

（三） 除法律、法规规定及《募集说明书》约定之外，不得要
求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；

（四） 遵守债券持有人会议形成的有效决议；

（五） 法律、法规及公司章程规定应当由债券持有人承担的其
他义务。

第三章 债券持有人会议的权限范围

第九条 债券持有人会议的权限范围如下：

（一） 当公司提出变更《募集说明书》约定的方案时，对是否
同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出
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