公告日期：2025-04-30

东吴证券股份有限公司

关于苏州上声电子股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“公司”或“上市公司”）的持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对上声电子 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1093号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。

上述资金已全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到账情况进行验证，并出具了“XYZH/2023SUAA1B0072”号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐人及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 50,907.44 万元，
其中 2024 年度使用募集资金 6,635.8 万元。扣除发行费用后，无尚未使用的募
集资金专户余额，募集资金本年度使用及募集资金专户结余具体情况如下：

单位：万元

项目 金额

初始存放金额 51,141.51

减：募集资金以前年度累计使用金额 44,271.64

减：募集资金本年度使用金额 6,635.80

加：利息收入扣除手续费净额 140.36

减：支付的发行费用 374.43

截至2024 年12月31 日募集资金余额 0.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《苏州上声电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

（二）募集资金三方监管协议情况

2023 年 7 月 25 日，公司分别与东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在
银行（招商银行股份有限公司苏州分行、兴业银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

除上述募集资金三方监管协议情况外，鉴于“汽车音响系统及电子产品项目”的实施主体为公司全资子公司上声电子（合肥）有限公司（以下简称“合肥上声”），根据相关募投项目实施主体的实际需求，公司使用不超过42,000.00 万元募集资金实施“汽车音响系统及电子产品项目”。 其中，公司使用募集资金人民币 6,300.00 万元对合肥上声进行……
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