公告日期：2025-12-23

国泰海通证券股份有限公司

关于芯原微电子（上海）股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对芯原股份向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下:

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于 2025 年 3 月 20 日出具《关于同意芯原微电子
（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]561 号），同意芯原股份向特定对象发行股份的注册申请。

2025 年 6 月 30 日，公司向特定对象发行的 24,860,441 股新增股份在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记、托管及股份限售手续。
公司本次向特定对象发行股份各发行对象及配售情况如下：

序号 发行对象名称 发行股数 认购金额（元） 限售期

（股） （月）

1 易方达基金管理有限公司 10,388,002 754,999,985.36 6

2 财通基金管理有限公司 2,889,378 209,999,993.04 6

3 诺德基金管理有限公司 2,148,321 156,139,970.28 6

4 平安养老保险股份有限公司 2,146,395 155,999,988.60 6

5 申万宏源证券有限公司 2,146,395 155,999,988.60 6

6 广发证券股份有限公司 1,596,037 115,999,969.16 6

7 诺安基金管理有限公司 1,279,581 92,999,947.08 6

8 广东省半导体及集成电路产业投 825,536 59,999,956.48 6

资基金合伙企业（有限合伙）

9 广州芯智力股权投资基金合伙企 715,465 51,999,996.20 6

业（有限合伙）

10 国泰基金管理有限公司 715,465 51,999,996.20 6

11 华泰资产管理有限公司 9,866 717,060.88 6

合计 24,860,441 1,806,856,851.88 /

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股份的限售股，对应限售股股东数量 11 名，限售期为自发行结束之日起六个月。该等限售股股东对应的股份数量为 24,860,441 股，占截至本公告披露日公司总股本 525,858,273股的 4.73%。
现上述股份限售期即将届满，将于 2025 年 12 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2025 年 10 月 29 日，公司完成 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
三个归属期、预留授予第一批次第三个归属期及预留授予第二批次第二个归属期归属股份的登记手续，股本总数由 525,713,273 股增加至 525,858,273 股。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市的 11 名限售股股东均承诺其所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。除上述承诺外，上述股东无其他特别承诺。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次上市流通的限售股总数为 24,860,441 股。

（二）本次限售股上市流通……
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