公告日期：2025-04-26

国泰海通证券股份有限公司

关于芯原微电子（上海）股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对芯原股份2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）48,319,289 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价
格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣除各项发行费用 18,378.91 万
元，公司实际募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天职业字[2020]32075 号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 1,655,735,183.68
元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 67,524,360.30 元。剩余募集资金余额人民币 82,207,497.16 元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

公司 2024 年度募投项目实际使用募集资金 80,993,169.21 元，2024 年度收到
的募集资金利息收入扣减手续费净额 715,292.88 元；截至 2024 年 12 月 31 日，
公司募集资金已全部使用完毕。募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

实际收到的募集资金金额 1,699,030,248.80

减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 228,863,054.51

减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 21,077,171.28

减：以超募资金永久补充流动资金金额 535,678,253.04

减：累计至 2024 年 12 月 31 日募投项目实际支出金额 972,187,045.34

减：截至 2024 年 12 月 31 日用于现金管理金额 -

减：补充流动资金（募投项目结余转出） 9,464,377.81

加：累计至 2024 年 12 月 31 日募集资金利息收入扣减手续费净额 68,239,653.18

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额 -

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司及子公司芯原科技（上海）有限公司分别在中国工商银行股份有限公司上海市南京东路支行、上海银行股份有限公司浦东分行、招商银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“开户行”）开立了募集资金专户，并与保荐机构和开户行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议……
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