公告日期：2025-05-15

中信证券股份有限公司关于

北京神州细胞生物技术集团股份公司持续督导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月

一、发行人基本情况

中文名称 北京神州细胞生物技术集团股份公司

英文名称 Sinocelltech Group Limited

股票简称 神州细胞

证券代码 688520.SH

注册地址 北京市大兴区北京经济技术开发区科创七街31号院5号楼307

办公地址 北京市经济技术开发区科创七街 31 号院，北京市北京经济技
术开发区景园街 8 号天空之境产业广场 1 号楼 A 区 9F

法定代表人 谢良志

实际控制人 谢良志

联系电话 86-10-50812198

互联网地址 www.sinocelltech.com

电子信箱 ir@sinocelltech.com

生物医药制品、疫苗的研发；物业管理。（市场主体依法自主
经营范围 选择经营项目，开展经营活动：依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3634 号）的同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司以及联席主承销商中国国际金融股份有限公司、摩根士丹利证券（中国）有限公司以及星展证券（中国）有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）10,000,000 股，发行价为每股人民币 48.33 元，共计募集资金 483,300,000.00元，扣除发行费用后，募集资金净额为 471,434,375.89 元，上述资金于 2022 年11 月 2 日全部到账，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（普华永道中天验字(2022)第 0908 号）。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”或“保荐人”）担任北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“神州细胞”或“发行人”或“公司”）持续督导的保荐机构，负责对神州细胞的持续督导工作，持续督导
期至 2024 年 12 月 31 日止。截至 2024 年 12 月 31 日，公司向特定对象非公开发
行的募集资金已使用完毕。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
三、保荐工作概述

在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、及时向上海证券交易所报送年度持续督导工作报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生需要保荐人处理的重大事项。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

持续督导期内，公司能够按相关法规的要求，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐人并与保荐人保持沟通，同时应保荐人的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐人及保荐代表人的
现场检查……
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