公告日期：2025-05-01

招商证券股份有限公司

关于金冠电气股份有限公司

持续督导保荐总结报告书

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为金冠电气股份有限公司（以下简称“金冠电气”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金冠电气首次公开发行股票进行尽职推荐和持续督导，持续督导期限截至 2024 年12 月 31 日。目前，持续督导期限已经届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定对金冠电气出具保荐总结报告书，具体情况如下：
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

主要办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人 霍达

保荐代表人 梁战果、关建华

联系电话 0755-82943664

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 金冠电气股份有限公司

证券代码 688517

注册地址 河南省内乡县工业园区

主要办公地址 河南省南阳市高新区

法定代表人 樊崇

董事会秘书 贾娜

联系电话 0377-63199188

证券发行类型 首次公开发行股票

证券上市时间 2021 年 6 月 18 日

证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的问询和反馈意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

金冠电气首次公开发行股票完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导发行人规范运作，有效执行防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

2、督导发行人有效执行防止高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

3、督导发行人有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

4、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项，并发表
意见；

5、持续关注发行人为他人提供担保等事项；

6、持续关注发行人重大业务活动的合规性；

7、持续关注发行人及其控股股东、实际控制人等履行承诺的情况；

8、定期对发行人进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知发行人现场检查结果及提请发行人注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；

9、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

2023 年 12 月 22 日，中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南
监管局”）下发《关于对金冠电气股份有限公司及有关责任人员采取出具警示函
措施的决定》（〔2023〕75 号）；2024 年 1 月 12 日，公司收到上海证券交易所下
发的《关于对金冠电气股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证科创公监函〔2024〕0005 号）；上述函件对公司及董事长兼总……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。