公告日期：2025-05-09

国金证券股份有限公司

关于四川天微电子股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

持续督导保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会《关于同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1969号）的文件核准，四川天微电子股份有限公司（以下简称“天微电子”、“公司”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）已于 2021年7月30日在上海证券交易所科创板上市。公司聘请国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”或“保荐人”）担任首次公开发行股票及持续督导的保荐人，持续督导期至2024年12月31日止。

目前公司首次公开发行股票的持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规、规范性文件相关要求，国金证券出具本保荐总结报告书，具体情况如下：

一、 保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐人及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐人及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

项目 内容

保荐机构 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号

主要办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦23 楼

法定代表人 冉云

保荐代表人 胡洪波、唐宏

联系电话 021-68826021

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 四川天微电子股份有限公司

证券代码 688511

注册资本 10,282.9142 万元

注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市双流区黄甲街道物联一路 233 号

法定代表人 张超

实际控制人 巨万里

董事会秘书 杨芹芹

联系电话 028-63072200-828

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市日期 2021 年 7 月 30 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

1、尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与公司证券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规、中国证监会及上海证券交易所的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会及上海证券交易所的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会及上海证券交易所的意见进行答复；按照中国证监会及上海证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会及上海证券交易所进行专业沟通；按照上海证券交易所上市规则的要
求，向上海证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导阶段

在持续督导期间，保荐人工作包括：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。