公告日期：2025-12-23

国投证券股份有限公司

关于常州聚和新材料股份有限公司

2026 年度向金融机构申请授信额度

及担保额度预计的核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为常州聚和新材料股份有限公司（简称“聚和材料”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对聚和材料 2026 年度申请综合授信额度及担保额度预计事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、申请授信额度及担保情况概述

（一）申请授信额度及担保的基本情况

为满足公司及子公司的经营需要和发展需求，2026 年度公司及子公司（已设立及新设立）拟向金融机构（包括银行、经国家金融监督管理总局批准设立的非银行金融机构）申请合计不超过人民币 100.00 亿元的综合授信额度，综合授信内容包括但不限于短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、银行保函、信用证、法人账户透支、衍生交易、供应链融资等。具体授信额度和期限以各家金融机构最终核定为准。以上授信额度不等于公司及子公司实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以公司及子公司与金融机构实际发生的融资金额为准，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内相互调剂。

为满足公司流动资金周转及生产经营需要，在确保运作规范和风险可控的前提下，2026 年度公司对全资子公司、控股子公司提供担保总额预计不超过人民币（或等值外币）35.00 亿元。担保的形式包括但不限于抵押、质押、留置、一般保证、连带责任保证、最高额担保及适用法律法规项下的其他担保形式。具体担保期限根据届时实际签署的担保合同为准。在实际发生担保时，在上述预计的
2026 年度担保额度范围内，公司可根据实际情况对担保范围内的各子公司相互调剂使用。预计额度拟担保情况详见本核查意见“一、（三）担保预计基本情况”。
上述授信额度及担保额度预计尚需提交公司股东会审议通过后生效。公司董事会提请股东会授权总经理根据公司实际经营情况的需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，全权办理公司向金融机构申请授信及提供担保相关的具体事项。上述授信额度及担保额度有效期为自公司 2026 年第一次临时股东会审议通过之日起 12 个月内，授信额度及担保额度在有效期限内可滚动使用。控股子公司其他股东未提供同比例担保，本次担保不存在反担保。

自公司 2026 年第一次临时股东会审议通过《关于公司及子公司 2026 年度向
金融机构申请授信额度及担保额度预计的议案》之日起，下述前期担保授权额度
同步终止。具体情况如下：公司于 2025 年 4 月 24 日召开公司第四届董事会第六
次会议，第四届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于公司 2025 年度担保额度预计的议案》，同意公司 2025 年度预计合计不超过人民币 160,000.00 万元的担保额度，最终担保金额以最终签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。上述担保预计额度有效期为自相关议案经第四届董事会第六次会议审议通过之日
起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2025 年 4 月 28 日披露的《常州聚和新材
料股份有限公司关于公司2025年度担保额度预计的公告》（公告编号：2025-017）。
（二）内部决策程序

公司于 2025 年 12 月 19 日召开了第四届董事会审计委员会第七次会议，审
议通过了《关于公司及子公司 2026 年度向金融机构申请授信额度及担保额度预计的议案》，并同意提交董事会审议。同日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2026 年度向金融机构申请授信额度及担保额度预计的议案》。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，本次授信额度及担保额度预计事项尚需提交公司股东会审议。

（三）担保预计基本情况

担保方 被担保方 担保额度占

担保 持股比 最近一期 截至目前担 本次新增 上市公司最 担保预计有 是否 是否
方 被担保方 例 资产负债 保余额（万 担保额度 近一期净资 效期 关联 有反
（%） 率（%） 元） ……
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