公告日期：2025-05-10

中信证券股份有限公司

关于广东利元亨智能装备股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为承接广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及公开发行
可转换公司债券持续督导工作的保荐人，于 2023 年 6 月 9 日与公司签订保荐协
议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司对 2024 年 1 月 1 日至 2024
年 12 月 31 日（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人

中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人

王国威、夏晓辉
（三）现场检查人员

王国威、全俊燊、林兆伟
（四）现场检查时间

2025 年 4 月 2 日、2025 年 4 月 28 日至 2025 年 4 月 29 日

（五）现场检查内容

现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、
募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检查，具体检查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。（六）现场检查手段

本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等相关制度，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：

本持续督导期内，上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东会、董事会、监事会的议事规则，在治理制度中明确了董事、监事和高级管理人员的任职要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度，内部制度中明确了募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则，并予以执行。
（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅相关信息披露文件，查
阅会计师出具的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明，对公司高级管理人员进行了访谈。

经检查，本持续督导期内，除已披露的关联交易外，保荐人未在前述文件中发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了本持续督导期间募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金存放与使用情况的专项报告和年审会计师出具的募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告，访谈公司高级管理人员。

经核查，保荐人认为：

本持续督导期内，公司 IPO 募投项目“工业机器人智能装备研发中心项目”
使用进度不及原计划预期，主要是根据市场形势和宏观经济环境，公司审慎进行研发设备的采购，研发实验室的装修和研发设备的采购、安装及调试的进度有所
延后。公司于 2024 年 7 月 17 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于调整首次公开发行部分募投项目内部结构并延期的议案》，同意调整首次公开发行募投项目“工业机器人智能装备研发中心项目”的内部结构，并将达到预定可使用状态时间延长至 2025 年 7 月。

此外，一方面受项目工程建设规划调整、建设地块内高压线迁移以及通讯电线杆、道路规整、排……
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