公告日期：2025-04-30

广东利元亨智能装备股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的第二届
董事会独立董事，在 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日任职期间，严格按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，忠实、勤勉、独立公正地履行职责，切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，充分发挥了独立董事在上市公司的治理作用。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分
之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

本人在公司第三届董事会提名委员会、审计委员会任职委员，任提名委员会召集人，任职期限与第三届董事会相同。

（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人张小伟，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002
年 7 月至 2004 年 12 月，任中国农业银行广州东山支行公司业务部客户经理兼法
律岗，2005 年 4 月至 2018 年 2 月，任广东国鼎律师事务所专职律师；2018 年 3
月至 2021 年 2 月，任北京大成（广州）律师事务所专职律师、合伙人；2021 年
9 月至今，任北京市天元（广州）律师事务所专职律师、高级合伙人；2024 年 6月至今，任公司独立董事。

（四）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上
事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东会会议情况

出席董事会会议情况 出席股东
独立董 会情况

事姓名 应出席 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席次数
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 亲自出席会议

张小伟 9 9 8 0 0 否 2

报告期任职期间，公司共召开9次董事会会议，本人均亲自出席董事会会议 并表决，不存在连续两次未亲自参加董事会会议的情形；公司共召开2次股东会， 本人均出席参加。作为公司第三届董事会独立董事，本着忠实勤勉、独立公正 的原则，认真、谨慎的审阅所有议案，基于专业判断对公司经营发展提供专业、 客观的建议，对报告期任期内各次董事会会议审议的议案进行独立客观判断， 均发表明确意见并投了赞成票。

（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

报告期任职期间，本人作为董事会审计委员会委员，出席了5次会议，审慎 审议并通过聘任财务负责人、提名内部审计负责人、会计师事务所续聘、公司 定期报告等事项并提请董事会审议；作为提名委员会主任委员，召集并出席1次 会议，对高级管理人员候选人履历、任职资格进行审核，形成明确同意提名的 审查意见并提请董事会审议。会前，本人按照《上市公司独立董事管理办法》 等相关规定并结合公司实际情况，对前述委员会会议审议议案进行审查和审阅， 就会议拟审议议案向公司管理层、董事会秘书进行询问、沟通。本人对报告期 任期内前述各董事会专门委员会会议审议的议案均投了赞成票。

报告期任职期间，公司共召开2次独立董事专门会议，本人均亲自出席，未 有无故缺席的情况发生。本人积极履行职责和行使职权，于会前充分知悉会议 审议事项，提前审阅会议材料，充分评估议案所涉事项的合法合规性、可能存 在的风险以及对公司和中小股东权益的影响。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期任职期间，本人勤勉尽责充分发挥独立董事的专业职能和监督作用，作为审计委员会委员，出席就公司2024年度审计工作与会计师事务所召开“审计委员沟通会”，就审计计划与安排、审计工作关注重点等事项进行充分沟通，基于本人的专业背景及风险控制等方面的经验，督促审计工作关注重点，确保审计的独立性和审计工作的如期完成；同日，就公司2025年度内部审计工作计划听取审……
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