公告日期：2025-04-26

国泰海通证券股份有限公司

关于陕西源杰半导体科技股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：源杰科技

保荐代表人姓名：李冬、吴同欣 被保荐公司代码：688498

重大事项提示

报告期内，公司营业收入同比上升 74.63%，但归属于上市公司股东的净利
润为-613.39 万元，同比下降 131.49%。主要系报告期内公司营业收入虽有明显增长，但业务结构仍以电信市场为主，具体产品为 2.5G、10G 等中低速率产品。在传统的电信市场中，随着市场竞争不断加剧，产品价格下降，毛利率有所下行。此外，为了拓展新的发展领域，进一步优化产品结构，公司持续加大了 CW 硅光光源、EML 等领域的投入，研发费用同比有明显的增长。加之存货资产减值损失、政府补助和期间费用等因素影响，公司盈利水平同比呈现下降趋势。

报告期内，随着下游市场需求逐步恢复，公司营业收入有了明显增长。特别是在 AI 算力需求爆发的背景下，数据中心市场的光芯片产品需求大幅增加。在数据中心市场，公司已于 2024 年下半年成功拓展了 CW 硅光光源产品并实现了批量交付量产销售，收入占比逐步提升，对公司的业绩产生一定的积极贡献。但是，未来越来越多的公司进入数据中心市场，竞争日益激烈。如果公司不能与数据中心市场的客户建立稳定的合作，将导致公司难以获得足够的市场份额。同时，数据中心市场的需求可能受到经济环境波动、政策法规调整或者产品迭代等多种因素的影响，出现需求大幅减弱甚至持续低迷的不利情形，将导致公司未来经营业绩存在波动或亏损的风险。

经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2638 号）批复，陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“源杰科技”或“公司”）首次公开发行股票 1,500.00万股，每股面值人民币 1 元，发行价为每股 100.66 元，募集资金总额为人民币
150,990.00 万元，扣除不含税的发行费用 13,122.27 万元，公司实际募集资金净
额为 137,867.73 万元。本次发行证券已于 2022 年 12 月 21 日在上海证券交易所
上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰海通”）担
任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 12 月 21 日至 2025 年 12 月 31
日。

在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 （以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称“上市规则”）等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 等方式进行持续督导，现就 2024 年度持续督导情况报告如下：

一、2024 年保荐机构持续督导工作情况

项 目 工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导
工作制度，针对公司的具体情况
确定持续督导的内容和重点，督 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作制度，针对公导公司履行有关上市公司规范运 司的具体情况确定持续督导的内容和重点，督导公司履行有作、信守承诺和信息披露等义务， 关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信审阅信息披露文件及向中国证监 息披露文件及向中国证监会、证券交易所或其他机构提交的会、证券交易所或其他机构提交 其他文件，并按保荐办法要求承担相关持续督导工作。
的其他文件，并按保荐办法要求
承担相关持续督导工作。
2、根据上市规则规定，与公司就 保荐机构已与上市公司签署了持续督导协议，协议明确了双持续督导期间的权利义务签订持 方在持续督导期间的权利和义务。
续督导协议。
3、协助和督促上市公司建立相应
的内部制度、决策程序及内控机
制，以符合法律法规和上市规则 保荐机构已协助和督促上市公司建立相应的内部制度、决策的要求，并确保上市公司及其控 程序及内控机制，以符合法律法规和上市规则的要求，并确股股东、实际控制人、董事、监事 保上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级和高级管理人员、核心技术人员 管理人员、核心技术人员知晓其在上市规则下的各项义务。知晓其在上市规则下的各项义
务。
4、持续督促上市公司充分披露投 保荐机构已持续督促上市公司充分披露投资……
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